IPO时间线 原始事实
券商截止申购
上午截止
港交所截止招股
中午12:00截止
券商公布中签 (T-2)
下午起部分券商陆续公布
暗盘交易 (T-1)
下午
港交所公布配发 (T-1)
夜晚
过户处公布配发 (T-1)
夜晚
上市日 (T)
首日挂牌交易
公司概览
| 股票名称 | 基本半导体 |
|---|---|
| 股票代码 | 09971 |
| 公司全称 | 深圳基本半导体股份有限公司 |
| 行业 | 半导体 |
| 主营业务 | 专注于碳化硅功率器件的研发、制造及销售，提供碳化硅功率模块、碳化硅分立器件及功率半导体栅极驱动 |
| 上市日期 | 2026-07-08 |
| 发售章程规则 | 新规 (2025年8月后) |
| 上市规则章节 | 18C特专科技 |
| 同股不同权 | 否 |
| 公司地址 (中国内地) | 中国深圳市坪山区龙田街道老坑社区光科一路6号青铜剑科技大厦1栋801 |
| 公司地址 (香港) | 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 |
| 注册地 | 中国 |
| 上市方式 | 全球发售 |
| 上市板块 | 主板 |
| 公司网站 | basicsemi.com |
| 股份过户登记处 | 香港中央證券登記有限公司 (Computershare Hong Kong Investor Services Limited) |
| 过户处联系方式 | 香港中央證券登記有限公司，香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712-1716號舖 |
| A股/美股二次上市 | 否 |
发售信息
| 发售机制 | 18C特专科技 |
|---|---|
| 发售价 | HK$ 31.62 / 股 |
| 招股价区间 | 仅确定发售价，无区间 |
| 每手股数 | 200 股 |
| 入场费 | HK$ 6,324 |
| 面值 | RMB 0.2 / 股 |
| 招股期间 | 2026-06-29 至 2026-07-03 |
| 全球发售股数 | 27,386,200 股 |
| 香港公开发售股数 (初始) | 1,369,400 股 (5.0%) |
| 公开发售手数 (初始) | 6,847手 (甲组3,423手，乙组3,424手) |
| 国际配售股数 (初始) | 26,016,800 股 (95.0%) |
| 发行比例 | ~5.0% |
| 发行后总股本 | 304,289,725 股 |
| 绿鞋 (超额配股权) | 是 |
| 稳定价格操作人 (绿鞋) | 国金国金证券（香港）有限公司 CE AAI195 |
| 基石占比 | 无基石投资者 |
| 回拨档位 | 待提取 |
| 保留重新分配权力 | 是 |
| 全球发售募资总额 | HK$ 865,951,644 |
申购档位
最小申购单位：1 手。申购金额 ≤ HK$ 5,000,000 为甲组，> HK$ 5,000,000 为乙组。
甲组
| 申购手数 | 申购股数 | 申请金额 (HKD) |
|---|---|---|
| 1 手 | 200 | HK$ 6,324 |
| 2 手 | 400 | HK$ 12,648 |
| 3 手 | 600 | HK$ 18,972 |
| 4 手 | 800 | HK$ 25,296 |
| 5 手 | 1,000 | HK$ 31,620 |
| 6 手 | 1,200 | HK$ 37,944 |
| 7 手 | 1,400 | HK$ 44,268 |
| 8 手 | 1,600 | HK$ 50,592 |
| 9 手 | 1,800 | HK$ 56,916 |
| 10 手 | 2,000 | HK$ 63,240 |
| 15 手 | 3,000 | HK$ 94,860 |
| 20 手 | 4,000 | HK$ 126,480 |
| 25 手 | 5,000 | HK$ 158,100 |
| 30 手 | 6,000 | HK$ 189,720 |
| 35 手 | 7,000 | HK$ 221,340 |
| 40 手 | 8,000 | HK$ 252,960 |
| 45 手 | 9,000 | HK$ 284,580 |
| 50 手 | 10,000 | HK$ 316,200 |
| 100 手 | 20,000 | HK$ 632,400 |
| 150 手 | 30,000 | HK$ 948,600 |
| 200 手 | 40,000 | HK$ 1,264,800 |
| 250 手 | 50,000 | HK$ 1,581,000 |
| 300 手 | 60,000 | HK$ 1,897,200 |
| 350 手 | 70,000 | HK$ 2,213,400 |
| 400 手 | 80,000 | HK$ 2,529,600 |
| 450 手 | 90,000 | HK$ 2,845,800 |
| 500 手 | 100,000 | HK$ 3,162,000 |
| 600 手 | 120,000 | HK$ 3,794,400 |
| 700 手 | 140,000 | HK$ 4,426,800 |
乙组
| 申购手数 | 申购股数 | 申请金额 (HKD) |
|---|---|---|
| 800 手 | 160,000 | HK$ 5,059,200 |
| 900 手 | 180,000 | HK$ 5,691,600 |
| 1,000 手 | 200,000 | HK$ 6,324,000 |
| 1,250 手 | 250,000 | HK$ 7,905,000 |
| 1,500 手 | 300,000 | HK$ 9,486,000 |
| 1,750 手 | 350,000 | HK$ 11,067,000 |
| 2,000 手 | 400,000 | HK$ 12,648,000 |
| 2,250 手 | 450,000 | HK$ 14,229,000 |
| 2,500 手 | 500,000 | HK$ 15,810,000 |
| 2,750 手 | 550,000 | HK$ 17,391,000 |
| 3,000 手 | 600,000 | HK$ 18,972,000 |
| 3,250 手 | 650,000 | HK$ 20,553,000 |
| 3,423 手 | 684,600 | HK$ 21,647,052 |
港股通纳入分析
| 26Q4常规检讨 | |
| 入通路径 | 常规路径 |
|---|---|
| 港股市值 | 94亿港元 |
| 估算门槛 | 94亿港元 |
| 分析结果 | 港股市值达标，预计2027年3月8日入通 |
估值与财务
| 发行后市值 (按发售价) | HK$ 9,621,641,104 |
|---|---|
| 上市前估值 (最后一轮融资) | 未披露 |
| 市盈率 | 不适用（公司处于亏损状态） |
| 盈利情况 | 亏损约人民币335.2百万元 |
| 期末现金结余 | 人民币98,676千元 |
| 上市成本 | ~HK$ 97,000,000 |
| 上市成本占募资比例 | ~12.0% |
| 首次公开发售前投资总额 | 约人民币1,032百万元 |
| 首日收盘价 | 加载中... |
|---|---|
| 款项用途 | 约60%用于扩大晶圆及模组产能，约20%用于研发，约10%用于拓展全球分销网络，约10%用于营运资金 |
承销团
保荐人兼整体协调人 (1)
中银中银国际亚洲有限公司 CE AET863
联席账簿管理人 (9)
联席牵头经办人 (9)
资本市场中介人 (9)
穩定價格操作人 (1)
国金国金证券（香港）有限公司 CE AAI195
服务提供商
| 角色 | 机构 |
|---|---|
| 本公司法律顾问 | 金杜律师事务所 |
| 保荐人/包销商法律顾问 | 高伟绅律师行 |
| 核数师兼申报会计师 | 安永会计师事务所 |
| 行业顾问 | 弗若斯特沙利文（北京）咨询有限公司上海分公司 |
| 收款银行 |
中国银行（香港）有限公司 招商永隆银行有限公司 |
基石投资者
本股票无基石投资者。
董事及管理层
| 职务 | 中文名 | 英文名 |
|---|---|---|
| 董事会主席 / 执行董事 | 汪之涵 | Wang Zhihan |
| 公司秘书 | 张煜 | — |
| 独立非执行董事 | 李居平 | Li Juping |
| 执行董事 | 和巍巍 | He Weiwei |
| 独立非执行董事 | 葉翔 | Ye Xiang |
| 执行董事 | 傅俊寅 | Fu Junyin |
| 独立非执行董事 | 王蘇生 | Wang Susheng |
| 执行董事 | 閆瑞 | Yan Rui |
主要股东
| 主要股东及持股 | 控股股东汪之涵博士及其一致行动人（包括青铜剑科技、基本原理等），紧接全球发售后合共控制本公司约41.84%已发行股本 |
|---|
