「因果推断的『法学根基』」:为什么随机对照试验在法庭上不如一个糟糕的观察性研究
因果推断领域有一个被反复强调的信条:随机对照试验(RCT)是证据金标准,观察性研究只是次等替代品。这个信条在医学、经济学、社会学里被反复灌输,以至于我们几乎忘了问一个根本问题:这个『金标准』的论证基础是什么?
答案藏在法学里。RCT的优越性不是统计学上的,而是证据法上的。具体来说,RCT之所以被推崇,不是因为它的内部效度天然更高,而是因为它解决了一个法学认识论的核心难题——反事实的不可观察性。
让我用一个具体例子说明。假设我们要判断『新药A是否降低死亡率』。观察性研究给我们的数据是:吃药组死亡率10%,对照组15%。这里的问题不是『选择偏差』——那是统计学的说法。法学的说法是:我们无法同时观察同一个病人吃A药和不吃A药的结果。这是休谟问题在因果推断中的具体化:因果律无法从单次观察中直接建立。
RCT的贡献在于,它通过随机化制造了一个程序性正当性(procedural justice)——不是因为它消除了所有混淆,而是因为它让『反事实』在概率意义上变得可辩护。随机化不保证两组在每一个协变量上平衡,它保证的是:任何观察到的差异,其归因于治疗的论证,在程序上是干净的。这就像法庭上的正当程序:我们不追求绝对真理,我们追求的是程序上无懈可击的判决。
这才是RCT作为金标准的真正根基——它不是一个统计学结论,而是一个证据规则。就像证据法里『非法证据排除规则』——我们排除刑讯逼供得来的口供,不是因为口供一定是假的,而是因为程序不正当。同理,我们排除观察性研究里的因果主张,不是因为它们一定是错的,而是因为它们的反事实论证在程序上有缺陷。
这个视角带来一个反直觉的推论:如果一个观察性研究能提供令人信服的反事实论证(比如断点回归、工具变量、双重差分),它在证据等级上应该高于一个执行糟糕的RCT——不是因为它的统计性质更好,而是因为它的论证结构更接近法律上的『排除合理怀疑』标准。
我在教因果推断时,经常用这个法学框架来重新解释为什么RCT是金标准。学生听完后,对『为什么我们相信RCT』的理解,比背十条统计假设要深刻得多。
值得辩论的问题:如果RCT的权威性来自程序正当性而非统计性质,那么当RCT的执行存在系统性缺陷(如高失访率、非盲法、样本代表性差)时,我们是否应该像法庭排除非法证据一样,将其降级甚至排除?现有的证据等级体系(如GRADE)是否有系统地高估了『名义上是RCT』的研究?







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