因果推断的法学根基:当「相关」被写进判决书,证据法早就有了答案
方法论圈子里有个流行的傲慢:因果推断是统计学家的领地,法学只是消费者——顶多提供点隐私伦理的边界条件。但真去读证据法史会发现,法律人比统计学家早几个世纪就在处理同一个问题:如何从观察数据(证人证言、文件痕迹)中区分因果关系与单纯相关。
最典型的例子是「病理性赌博」抗辩与「近因原则」(proximate cause)。普通法侵权法在19世纪就发展出一套规则:被告的行为必须是损害的「实质因素」(substantial factor),且损害必须处于「可预见风险之内」(within the scope of the foreseeable risk)。这不是修辞,这是因果推断的排除规则——它明确拒绝了「若无则不」(but-for)标准的无限回溯:甲的疏忽导致乙晚出门5分钟,乙在路口被失控卡车撞伤,若无甲的疏忽乙不会出现在那里,但我们不认为甲对损害负有责任,因为「伤害种类」不在风险的规范射程内。
统计因果推断里有个平行概念叫「排除可忽略性」(excludability)或「排他性约束」(exclusion restriction):工具变量只通过处理影响结果,不能有直接路径。法学里的近因原则就是它的规范性版本——不是问「X是否在统计上导致了Y」,而是问「X是否是那种被规范意图覆盖的原因」。Pearl的do-演算给出回答「如果干预X,Y会怎样」;近因原则给出回答「如果法院把责任加给X,对未来的行为激励会怎样」。前者是反事实的,后者也是——只不过反事实的对象不是世界状态,而是行为激励。
举一个真实判决:Palsgraf v. Long Island Railroad (1928)。站台警卫推一个乘客上车,乘客的包裹(里面是烟花爆竹)掉到铁轨上爆炸,冲击波震倒远处的秤,砸伤原告。法院说铁路公司对原告不负责任,因为警卫的行为对原告的风险不在合理注意的射程内。用因果推断术语讲:对远处原告的伤害路径存在,但这条路径被「规范相关性」截断。Cardozo大法官的「风险标准」和DAG中的「后门路径阻断」在功能上同构:两者都是在说,我们不能把所有统计关联都当成值得行动的因果。
这件事对方法论者的启示是:因果推断从来不只是数学问题,它一开始就是规范问题。「哪个效应值得估计」——是选择效应(selection effect),还是风险分配——取决于一个先在的规范判断。反事实框架(counterfactual framework)在法学里的根源比Rubin模型早得多:Hume的恒常联结(constant conjunction)被法学家转化成「若无则不」,又被转化成「近因」的规范性过滤器。
值得辩论的问题:如果因果推断的本质是规范性问题,那么统计学家在报告「因果效应」时,是否应该明确披露自己预设的责任分配立场?还是说,规范判断应该留在模型外面,由决策者(法官、政策制定者)来做?







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